为深入贯彻落实《中华人民共和国档案法》《高等学校档案管理办法》《档案管理违法违纪行为处分规定》（监察部、人力资源和社会保障部、国家档案局令第30号）《东北大学秦皇岛分校2025年党的建设和全面从严治党工作要点》《东北大学秦皇岛分校纪委2025年工作要点》《东北大学秦皇岛分校档案管理办法》，落实好《档案馆2025年党风廉政建设工作计划》，切实规范学校档案管理行为，加强廉政风险防控，档案馆聚焦档案归档与移交、接收与验收、人员岗位职责、安全保管及利用等关键环节，系统梳理廉政风险点，细化防控措施，保障档案管理工作的规范性、透明性和廉洁性，现将学校档案工作各环节廉政风险点及相应防控措施列示如下：
一、归档与移交环节
（一）风险点一：应当归档的文件材料、资料据为己有，拒绝交档案馆、档案工作人员归档
防控措施：
1.明确归档责任。制定清晰的归档范围和移交时限，落实“谁形成、谁归档”责任制，将全校兼职档案员的归档工作纳入年度考核程序。
2.加强过程管控。档案馆人员提前介入重要活动材料形成过程，并向全校各部门兼职档案员提供业务指导。建立定期提醒和催交制度，确保应归尽归。
3.强化宣传教育。定期开展《档案法》和归档制度培训，通过典型案例警示据为己有的法律后果，增强全校教职工归档意识。
4.严格考核问责。将全校各部门兼职档案员的归档情况与评优绩效挂钩，对拒绝归档、拖延归档或导致档案损毁的行为，依规严肃处理。
（二）风险点二：出卖或者违反学校规定转让、交换以及赠送档案
防控措施：
1.落实安全责任。将安全保密要求纳入档案馆及相关部门兼职档案工作人员岗位职责和年度考核，签订保密责任书，强化制度约束。
2.严格流程管控。执行档案出入库审批与登记制度，严格权限分级和流转监管，严禁私自传递和擅自带离。
3.加强安防保障。开展常态警示教育，定期进行安全检查和风险排查，完善库房技防设施，实现全程监控可溯。
4.从严问责处理。制定违规处罚细则，对出卖、转让、赠送等行为立即调查，依法依规从严追究责任。
（三）风险点三：利用职务之便，将所保管的档案据为己有
防控措施：
1.定期清点与核查。建立定期盘点制度，由专人交叉核对，确保账实相符，及时发现处理异常情况。
2.全程监控与追溯。加强库房物理防护和全天候监控，规范档案流动记录，实现全程可追溯。
3.教育警示与严惩。严格档案人员选拔审查，并开展常态化警示教育。一经发现立即查处，依法依规从严处分。
二、接收与验收环节
（一）风险点一：接收档案实体损坏或丢失
防控措施：
1.规范包装与运输。 根据档案的重要性，采取适当的包装和运输方式，确保其在流转过程中的安全。重要或大批量档案移交必须安排专人专车押运，全程确保档案实体安全。
2.现场清点与查验。 在交接现场，必须由移交方和接收方（至少两名档案人员）共同在场，根据《档案移交清单》逐卷、逐件核对档案数量，并检查档案是否有破损、虫蛀、霉变、字迹模糊等物理损伤。
3.签署完备交接手续。核对无误后，双方须在《档案交接清单》上共同签字、盖章确认，明确记载交接时间、数量、状态及各方责任。
（二）风险点二：接收档案内容与质量不合格
防控措施：
1.实行事前预检与标准告知。 在正式移交前，档案馆应提前介入，对拟移交档案进行预检查，并提供业务指导。同时，向移交部门明确档案整理规范与移交标准，包括归档范围、保管期限、分类方法、编目要求、电子文件格式等。
2.严格执行验收标准。 验收时，不仅核对数量，更要检查质量。重点审核：
（1）齐全完整性。 文件材料是否系统、完整，重要附件是否缺失。
（2）规范性。是否按要求分类、组卷、编页、编目，题名是否准确。
（3）技术可用性。 电子档案是否可正常读取、病毒检测是否安全、元数据是否齐全、与纸质档案内容是否一致。
3.建立问题退回机制。对不符合质量要求的档案，档案馆将退回并将问题反馈给移交部门，移交部门须限期完善，整改合格后再行移交。
（三）风险点三：交接程序失范与责任不清
防控措施：
1.制定标准化交接流程。 建立并公开透明的档案移交接收工作流程，明确从申请、预约、预检、运输、现场验收、签字确认到入库的全过程步骤和要求。
2.落实双人验收与监督。接收验收环节必须至少有两名档案馆工作人员同时在场，共同负责，互相监督，确保验收过程的规范性和公正性。
3.完善记录与追溯体系。全面、准确、规范地填写所有交接凭证，包括《档案移交清单》《归档材料移交问题处理单》等。所有文档均需双方签字盖章，并长期存档备查，形成完整的责任链条和追溯依据。
（四）风险点四：违反国家规定扩大或者缩小档案接收范围
防控措施：
1.制定标准。 严格依据国家及行业规定，制定并公开明确的档案接收范围，作为唯一标准。
2.严格审核。 建立档案进馆前的双重审核机制，确保符合接收范围的档案才能接收。
3.加强监督。档案馆负责人定期对档案接收工作进行检查，确保接收范围执行无误。
4.依规调整。任何人不得擅自调整接收范围，确需变更时，必须报请分管档案工作的校领导批准。
5.严肃追责。对违规接收或应接未接的行为，严肃追究相关责任。
三、工作人员职责
（一）风险点一：因工作不负责任或者不遵守档案工作制度，导致档案损毁、丢失
防控措施：
1.健全制度规范。完善档案管理全流程制度，明确岗位职责与操作标准。实行定期考核制度，将履职情况与绩效挂钩。
2.规范日常操作。严格执行档案出入库、利用审批与登记制度，落实日常清点和定期盘点，规范档案操作行为，确保全程可追溯。
3.改善保管条件。保障档案库房设施配备，推进数字化和备份工作，加强电子档案安全管理。
4.强化监督问责。实行安全责任到人，开展定期监督检查，对失职行为严肃追责问责。
5.提升应急能力。定期开展安全警示教育，制定应急预案并组织演练，提高风险防范和应急处置能力。
（二）风险点二：擅自销毁档案
防控措施：
1.严格审批。 销毁档案必须由专门小组鉴定，并严格履行报批手续，严禁个人擅自决定。
2.两人销毁。销毁时必须由至少两人共同现场监销，核对无误并全程监督至完全销毁。
3.留存记录。制定并详细填写《档案销毁清册》，记录销毁原因、数量、方式、时间、监销人等。
4.明确权限。 严格管理信息系统中的档案删除权限，实行权限分离与控制。
5.强化追责。一经发现，对有关责任人员，依法依规从严处分。
（三）风险点三：涂改、伪造档案，自从档案中抽取、撤换、添加档案材料
防控措施：
1.严格权限。严格限制接触原始档案的人员权限，实行专人专管。重要档案封存保管，查阅使用复制件。
2.加强监督。档案查阅、出入库必须两人以上共同操作、全程监督，确保档案材料完整、无改动。
3.严守规矩。严禁任何人在档案上涂画、修改。
4.认真核查。在档案接收、移交、数字化等环节，必须逐页清点、核对，及时发现异常。
5.从严处理。对涂改、伪造、抽取档案的行为，一经发现，依法依规从严处理。
（四）风险点四：携运、邮寄禁止出境的档案或者其复制件出境
防控措施：
1.明确范围。 明确界定并动态更新国家禁止出境的档案范围，确保档案工作人员人人知晓。
2.严格审批。建立严格的档案出境审批制度，所有出境行为必须事先获得主管部门批准。
3.加强监管。对涉外传输、携运、邮寄等环节进行重点监管，必要时开箱检查。
4.控制源头。加强对涉密、珍贵档案原件的物理管理，严格控制其复制，并对复制件标注密级与禁止出境标识。
5.从严追责。一经发现违规行为，依法依规严肃追究责任。
（五）风险点五：擅自提供、抄录、复制档案，擅自公布未开放档案
防控措施：
1.严格审批。所有查阅、抄录、复制、公布档案的行为必须履行严格的审批登记手续，明确利用范围和用途。
2.控制权限。根据档案密级和开放状态，在档案管理系统和实体库房中设置严格的访问与操作权限。
3.限定范围。未开放档案的提供利用必须符合国家规定，未经审批不得擅自提供、复制和全文公布。
4.加强监管。对利用过程进行必要监督，确保档案内容不被滥用、篡改或超范围扩散。
5.做好记录。 所有利用行为均需详细记录在案，形成可追溯的责任链条。
四、安全保管环节
（一）风险点一：未配备安全保管档案的必要设施、设备；未建立档案安全管理规章制度的；明知所保存的档案面临危险而不采取措施
防控措施：
1.配齐硬件。 已按标准配齐设施设备，可保障档案安全存放环境。
2.建章立制。已制定并严格落实《东北大学秦皇岛分校档案馆库房管理规定》《东北大学秦皇岛分校档案工作突发事件应急处置预案》，确保有章可循。
3.定期排查。严格执行档案库房日常巡查和定期安全检查机制，及时发现并消除安全隐患。
4.及时整改。发现危险立即报告并采取有效处置措施，杜绝侥幸心理。
5.落实责任。已明确各档案库房的安全责任人，将日常安全管理情况纳入考核，失职追责。
（二）风险点二：档案安全事故发生后，不及时组织抢救；档案安全事故发生后，隐瞒不报、虚假报告或者不及时报告；档案安全事故发生后，干扰阻挠有关部门调查
防控措施：
1.立即抢救。发生事故必须第一时间组织力量全力抢救，优先保障人员与档案安全。
2.快速报告。立即按预案要求如实向上级主管部门报告，严禁瞒报、谎报、迟报。
3.配合调查。必须无条件配合有关部门开展事故调查，如实说明情况，不得干扰阻挠。
4.严肃追责。对抢救不力、瞒报谎报、干扰调查等行为，依法依规从重追究责任。
五、利用环节
（一）风险点：违反国家规定收取费用
防控措施：
1.收费合规。严格执行国家收费规定，公开收费标准，禁止任何超范围、超标准收费。
2.审批备案。所有收费项目必须经过审批备案，杜绝擅自设立收费名目。
3.监督严查。定期检查收费情况，畅通举报渠道，严肃查处违规收费行为。
4.问责到人。对违规收费行为发现一起、查处一起，并依法追究相关人员责任。
以上档案工作廉政风险点及防控措施，请各相关部门及人员严格遵照执行。档案馆将协同相关部门对执行情况进行监督检查，对违反规定的行为，将依法依规严肃处理。
